株式会社WealthLead、金融商品仲介業登録完了および「RIA（投資助言）+残高フィーベースIFA」サービス開始のお知らせ

WealthLeadは、2018年2月7日に投資助言・代理業（関東財務局長（金商）第3038号）の登録を受けて以来、個人のお客さま向けに、①一人一人に合わせたオーダーメイド②国際分散投資③ゴールベース・ウェルスマネジメントの3点を特徴とした投資助言を行ってきました。企業経営者や50代の多忙なお客さまが多い中で、お客さまにとっては「金融商品の発注、管理を自分自身で行う手間がかかる」、WealthLeadにとっては「お客さまの資産状況の把握が容易にはできず、タイムリーな助言が難しい」との課題を抱えていました。

今回の金融商品仲介業登録により、投資助言会社として「有価証券の価値分析と投資判断に基づいた助言」を提供し、お客さまの希望があれば、「助言に基づいた有価証券の勧誘および売買注文」を金融商品仲介業者として媒介する事業モデルが可能となりました。これにより、上記2点の課題が解決されることになります。

新サービスは、投資助言会社のみ、金融商品仲介業のみでは叶わなかった、資産運用・投資に関する助言から勧誘・取引までを同一の担当者に一貫してお任せいただける、他に類を見ないサービスとなります。

 金融商品仲介業においては、楽天証券株式会社を所属金融商品取引業者とし、仲介するお客さまの預かり資産に応じた手数料が発生する「管理口座コース」のみを利用することとしています。「管理口座コース」では、お客さまが支払った取引に係る手数料（ネット口座と同水準またはゼロ）のWealthLeadへの還元はなく、預かり資産残高に応じた手数料によりWealthLeadの報酬も増減します。従って、取引に係る手数料が高い商品を勧めるインセンティブは働かず、WealthLeadはお客さまの資産を増やすことのみにフォーカスすることになります。これにより、お客さまと弊社の利益相反を克服し、同一の担当者による一気通貫のサービス提供が可能となりました。

 新サービスは、従来の有価証券の購入・売却の都度手数料を支払う体系とは一線を画し、資産形成・資産運用の新たな選択肢を提示するものです。「自分にふさわしいアドバイスが欲しい」とお考えの人に選ばれるサービスであると確信しています。

【株式会社WealthLeadについて】
弊社は今までの日本では類を見ないPB（プライベートバンキング）コンサルティング会社です。金融商品を販売する会社ではなく、中立の立場でもない、「お客さまに寄り添い、お客さまにとって有益な助言のみをする」人生を伴走するファイナンシャルアドバイザーです。また、M&Aや事業承継、相続・贈与等、法人面も含めた「人生の節目の課題」を一気通貫で支援するプライベートバンカーです。
WealthLeadの社名の由来は、Wealth＝「富・豊かさ」に、Lead＝「導く」です。これからも創意工夫を続け、経営理念に掲げた「投資の文化で人と社会を豊かに」を実現すべく、全力を尽くして参ります。

社名：株式会社WealthLead
金融商品取引業者（投資助言・代理業）関東財務局長（金商）第3038号
金融商品仲介業　　　　　　　　　　　関東財務局長（金仲）第970号
所在地：〒103-0026 東京都中央区日本橋兜町9-1 兜町第2平和ビル 604
代表者：濵島成士郎
開業日：2018年3月1日
事業内容：資産運用コンサルティング【投資助言業】【金融商品仲介業】/M&Aアドバイザリー・仲介/相続・事業承継コンサルティング/投資教育/企業型確定拠出年金の導入支援/セミナー・講演会の企画・講演
URL：https://www.wealthlead.co.jp/